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  • 有效防范化解法律風險 切實保障境外業務合規

    信息來源:南方電網報  發布時間2020-08-14

      2015年3月,《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》發布以來,南方電網公司積極落實“一帶一路”倡議,發揮大湄公河次區域電力合作中方執行單位的作用,利用獨特地緣、區位優勢,發揮在電網規劃、建設、運營和管理等方面的專業優勢,積極開展境外電力能源領域投資并購、跨境電力貿易、國際電力工程承包、對外技術合作與技術進出口、設備成套及進出口貿易等業務,境外業務范圍不斷擴大,產業鏈條不斷延伸。針對境外項目法律風險復雜多變、防范不到位可能造成國有資產嚴重損失等問題,南方電網公司切實落實國家有關企業境外經營法律合規管理要求,不斷深化境外項目法律合規風險管理,努力為公司依法合規發展國際化業務保駕護航。

      落實責任 筑牢風險防范堤壩

      為切實防范合規風險,南方電網公司按照分層分級原則,建立領導班子決策主導、法律部門協調推進、業務部門各司其職的法律風險防范“三道防線”,形成決策、管理、執行各層級齊抓共管的工作格局。明確公司總部與兩個國際公司法律風險防范工作界面,突出國際公司作為境外項目實施單位的主體責任,強化重大事項報告和總部審核職能,實現境外項目法律風險管理機構到位、人員到位、職能作用發揮到位。

      關口前移 注重前端風險研判

      南方電網公司梳理互聯互通等重點投資區域國家或地區的法律環境信息,在東道國外商投資安全審查、電力監管體系、外資準入限制、總體司法環境、與公司經營、收購合同等方面做好國別法律風險專題研究,將法律風險防范關口前移到項目實施前,為后續項目實施提供了有效支撐。

      業法融合 深化全過程風險管理

      根據國家有關境外業務合規要求,在原公司境外業務法律工作標準基礎上,融入合規管理內容,修訂形成《境外業務法律合規工作指引》,從項目立項、決策、執行及投后評價全過程對境外項目開發與管理提出法律合規要求,推動境外項目工作規范化與標準化。在立項與決策階段重點做好項目可行性法律合規分析論證,將風險識別與評估結論固化在項目開發風險防控報告,在項目全過程中動態監控法律合規風險。在項目實施階段,梳理完善境外項目開發常用合同模板等法律文件,將項目法律合規風險防范舉措通過合同義務在買賣雙方、股東之間做出合理劃分,有效維護公司權益。在運營管理階段,建立符合國際準則、中國以及項目東道國及所在地區法律合規要求的內控管理體系。

      閉環管控 加強項目監督評價

      通過開展內控監督評價,動態監控境外項目法律合規風險,及時發現內控缺陷和重大法律合規風險,并采取有效措施避免境外項目面臨合規風險。加強投資后評估管理,嚴格考核問責。將境外業務法律合規風險措施執行情況進行評分量化考核,對違反規定、未履行或未正確履行職責的行為,嚴格進行責任追究,推動風險防范措施全面有效落實到位。

      5年來,南方電網公司通過搭建法律風險“三道防線”、規范工作標準、加強全過程法律保障服務等有力舉措,境外業務法律風險管理體系更加完善。境外項目依法實施,境外投資取得突破性進展,境外資產在公司總資產占比朝著超過10%的目標邁進。越南永新、老撾南塔河、緬北民生供電等項目順利投產。2018年,南方電網公司收購智利輸電公司27.8%股權,完成公司在南美地區布局第一步;完成收購馬來西亞埃德拉公司37%股權交割,旗下擁有“一帶一路”沿線5個國家的電力資產;完成收購盧森堡Encevo公司24.92%股權交割,進入歐洲電力管制市場。老中電力投資公司揭牌成立。香港青山電廠收購項目,被中國法學會能源法研究會評為2015年最佳海外投資項目法務大獎。(于靖文)

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